本節主要包括規劃風(fēng)險應對與風(fēng)險控制，學(xué)完這節，明天就是風(fēng)險管理案例的分享，然后本章就結束了，以下是為大家整理的風(fēng)險管理六大過(guò)程的依據、工具與技術(shù)、成果的匯總表。
11.4.1 規劃風(fēng)險應對
【規劃風(fēng)險應對的定義】指為項目目標增加實(shí)現機會(huì )，減少失敗威脅而制訂方案，決定應采取對策的過(guò)程。
【規劃風(fēng)險應對過(guò)程的時(shí)間點(diǎn)及內容】
在定性風(fēng)險分析和定量風(fēng)險分析之后進(jìn)行，包括確認與指派相關(guān)個(gè)人或多人(簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險應對負責人)，對已得到認可并有資金支持的風(fēng)險應對措施擔負起職責。
規劃風(fēng)險應對過(guò)程根據風(fēng)險的優(yōu)先級水平處理風(fēng)險，在需要時(shí)，將在預算、進(jìn)度計劃和項目管理計劃中加入資源和活動(dòng)。
風(fēng)險應對措施必須適合風(fēng)險的重要性水平，能經(jīng)濟有效地迎接挑戰，必須在項目背景下及時(shí)和現實(shí)可行，而且，風(fēng)險應對措施應由所有相關(guān)方商定并由一名負責人負責。
通常，需要從幾個(gè)備選方案中選擇一項最佳的風(fēng)險應對措施。
1、規劃風(fēng)險應對的兩大依據：風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險登記冊
（1）風(fēng)險管理計劃的重要內容包括：角色和職責，風(fēng)險分析定義，低風(fēng)險、中等風(fēng)險和高風(fēng)險的風(fēng)險限界值，進(jìn)行項目風(fēng)險管理所需的成本和時(shí)間。
風(fēng)險管理計劃的某些要素是風(fēng)險應對規劃的依據，這些要素包括:低、中、高風(fēng)險的風(fēng)險限度，這些風(fēng)險限度能夠幫助我們很好地了解那些需要采取應對措施的風(fēng)險，以及風(fēng)險應對規劃中的人員分配、進(jìn)度安排和預算制訂。
（2）風(fēng)險登記冊最初是在風(fēng)險識別過(guò)程中形成的，在風(fēng)險定性和定量分析過(guò)程中更新。風(fēng)險應對規劃過(guò)程中，在制定風(fēng)險應對策略時(shí)，可能需要重新參考和考慮已識別的風(fēng)險、風(fēng)險的根本原因、潛在應對措施清單、風(fēng)險負責人、征兆和警示。
就風(fēng)險應對規劃過(guò)程而言，風(fēng)險登記冊提供的主要依據包括：項目風(fēng)險的相對等級或優(yōu)先級清單，近期需要采取應對措施的風(fēng)險清單，需要進(jìn)一步分析和應對的風(fēng)險清單，風(fēng)險定性風(fēng)險結果顯示的趨勢，根本原因，按照類(lèi)別分類(lèi)的風(fēng)險，以及較低優(yōu)先級風(fēng)險的觀(guān)察清單。在定量風(fēng)險分析過(guò)程中，將對風(fēng)險登記冊進(jìn)行進(jìn)一步更新。
2、規劃風(fēng)險應對的四大工具與技術(shù)：消極風(fēng)險或威脅的應對策略、積極風(fēng)險或機會(huì )的應對策略、應急應對策略、專(zhuān)家判斷
有若干種風(fēng)險應對策略可供采用。應該為每項風(fēng)險選擇最有可能產(chǎn)生效果的策略或策略組合?？赏ㄟ^(guò)風(fēng)險分析工具如決策樹(shù)分析方法，選擇最適當的應對方法。然后，應制定具體行動(dòng)去實(shí)施該項策略，可以選擇主要策略以及備用策略。
制定備用策略是在被選策略被證明無(wú)效或接受的風(fēng)險發(fā)生時(shí)實(shí)施。通常，要為時(shí)間或成本分配應急儲備金。
最后，可制訂應急計劃并識別應急計劃實(shí)施的觸發(fā)條件。
（1）消極風(fēng)險或威脅的應對策略：回避、轉移、減輕、接受
①回避。指改變項目計劃，以排除風(fēng)險或條件，或者保護項目目標，使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放松要求。
②轉移。指設法將風(fēng)險的后果連同應對的責任轉移到第三方身上。轉移工具豐富多樣，包括但不限于利用保險、履約保證書(shū)、擔保書(shū)和保證書(shū)?？梢岳煤贤瑢⒕唧w風(fēng)險的責任轉移給另一方。在多數情況下，使用成本加成合同可將成本風(fēng)險轉移給買(mǎi)方；如果項目的設計是穩定的，可以用固定總價(jià)合同把風(fēng)險轉移給賣(mài)方。
③減輕。指設法把不利的風(fēng)險事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值。
A．提前采取行動(dòng)減少風(fēng)險發(fā)生的概率或者減少其對項目所造成的影響。例如，采用不太復雜的工藝，實(shí)施更多的測試，或者選用比較穩定可靠的賣(mài)方，都可減輕風(fēng)險。
B．如果不可能降低風(fēng)險的概率，則減輕風(fēng)險的應對措施應設法減輕風(fēng)險的影響，其著(zhù)眼于決定影響的嚴重程度的連接點(diǎn)上。例如，設計時(shí)在子系統中設置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。
④接受。項目團隊決定接受風(fēng)險的存在，而不采取任何措施(除非風(fēng)險真的發(fā)生)的風(fēng)險應對策略。不過(guò)，需要定期復查，以確保威脅沒(méi)有太大的變化。最常見(jiàn)的主動(dòng)接受策略是建立應急儲備，安排一定的時(shí)間、資金或資源來(lái)應對風(fēng)險。
（2）積極風(fēng)險或機會(huì )的應對策略：開(kāi)拓、分享、提高
①開(kāi)拓。如果組織希望確保機會(huì )得以實(shí)現，可就具有積極影響的風(fēng)險采取該策略。直接開(kāi)拓措施包括為項目分配更多的有能力的資源，以便縮短完成時(shí)間或實(shí)現超過(guò)最初預期的高質(zhì)量。
②分享。分享積極風(fēng)險指將風(fēng)險的責任分配給最能為項目之利益獲取機會(huì )的第三方。包括建立風(fēng)險分享合作關(guān)系，或專(zhuān)門(mén)為機會(huì )管理目的形成團隊、特殊目的項目公司或合作合資企業(yè)。
③提高。通過(guò)提高積極風(fēng)險的概率或其積極影響，識別并最大程度發(fā)揮這些積極風(fēng)險的驅動(dòng)因素，致力于改變機會(huì )的大小。
（3）應急應對策略
可以針對某些特定事件，專(zhuān)門(mén)設計一些應對措施。
對于有些風(fēng)險，項目團隊可以制定應急應對策略，即只有在某些預定條件發(fā)生時(shí)才能實(shí)施的應對計劃。如果確信風(fēng)險的發(fā)生會(huì )有充分的預警信號，就應該制定應急應對策略。應該對觸發(fā)應急策略的事件進(jìn)行定義和跟蹤。
采用這一技術(shù)制訂的風(fēng)險應對方案，通常稱(chēng)為應急計劃或彈回計劃，其中包括已識別的、用于啟動(dòng)計劃的觸發(fā)事件。
（4）專(zhuān)家判斷
由具有相關(guān)知識者為每個(gè)具體的、已定義的風(fēng)險的應對措施做出專(zhuān)家判斷。
專(zhuān)家判斷可以來(lái)自具有特定教育、知識、技能、經(jīng)驗或培訓背景的任何小組或個(gè)人。
3、規劃風(fēng)險應對的兩大成果：項目管理計劃更新、項目文件更新
（1）開(kāi)展本過(guò)程可能導致項目管理計劃更新。更新的內容包括(但不限于):
①更新進(jìn)度管理計劃：反映風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的過(guò)程和實(shí)踐變更;可能包括與資源負荷和資源平衡相關(guān)的容忍度變更或行為變更，以及進(jìn)度策略更新。
②更新成本管理計劃：反映風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的過(guò)程和實(shí)踐變更?？赡馨ㄅc成本會(huì )計、跟蹤和報告有關(guān)的容忍度變更或行為變更，以及預算策略更新和應急儲備使用方法更新。
③更新質(zhì)量管理計劃：反映風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的過(guò)程和實(shí)踐變更?？赡馨ㄅc需求、質(zhì)量保證或質(zhì)量控制有關(guān)的容忍度變更或行為變更，以及需求文件更新。
④更新采購管理計劃：反映風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的策略變更，-如自制或外購決策的變化，或者由風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的合同類(lèi)型的變化。
⑤更新人力資源管理計劃中的人員配備管理計劃，反映風(fēng)險應對措施所帶來(lái)的項目組織結構變更和資源使用變更?？赡馨ㄅc人員分配有關(guān)的容忍度變更或行為變更，以及資源負荷更新。
⑥更新范圍基準：反映因應對風(fēng)險而產(chǎn)生的新工作、工作變更或工作取消。
⑦更新進(jìn)度基準：反映因應對風(fēng)險而產(chǎn)生的新工作(或取消的工作)。
⑧更新成本基準：反映因應對風(fēng)險而產(chǎn)生的新工作(或取消的工作)。
（2）在規劃風(fēng)險應對過(guò)程中，應該根據需要更新若干項目文件（如風(fēng)險登記冊、假設條件日志、技術(shù)文件、變更請求）。
例如，選擇和商定的風(fēng)險應對措施應該列入風(fēng)險登記冊。風(fēng)險登記冊的詳細程度應與風(fēng)險的優(yōu)先級和擬采取的應對措施相適應。通常，應該詳細說(shuō)明高風(fēng)險和中風(fēng)險，而把低優(yōu)先級的風(fēng)險列入觀(guān)察清單，以便定期監測。
風(fēng)險登記冊將包括下述內容：
已識別的風(fēng)險、風(fēng)險的描述、所影響的項目領(lǐng)域(如工作分解結構WBS組成要素)、其原因(如風(fēng)險分解結構RBS元素)，以及它們如何影響項目的目標。風(fēng)險負責人及分派給他們的職責。風(fēng)險定性與定量分析過(guò)程的結果，包括項目風(fēng)險優(yōu)先級清單以及項目概率分析。商定的應對措施。實(shí)施選定的應對策略所需的具體行動(dòng)。風(fēng)險發(fā)生的觸發(fā)條件、征兆和警示。實(shí)施選定的應對策略所需的預算和進(jìn)度活動(dòng)。在考慮利害關(guān)系者風(fēng)險承受度水平的情況下。應急計劃以及應急計劃實(shí)施的觸動(dòng)因素。預留的時(shí)間和成本應急儲備金·對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險或首要應對措施被證明不利的情況下，使用備用計劃。對策實(shí)施之后預計仍將殘留的風(fēng)險，以及主動(dòng)接受的風(fēng)險。實(shí)施風(fēng)險應對措施直接造成的二次風(fēng)險。根據項目定量分析以及組織風(fēng)險限界值計算的應急儲備金。
需要更新的其他項目文件包括：①假設條件日志。隨著(zhù)風(fēng)險應對措施的制訂，會(huì )產(chǎn)生一些新信息，假設條件會(huì )因此發(fā)生變化。必須重新審查假設條件日志，以便把新信息包括進(jìn)去；②技術(shù)文件。隨著(zhù)風(fēng)險應對措施的制訂，會(huì )產(chǎn)生一些新信息、技術(shù)方法和實(shí)體的可交付成果可能因此發(fā)生變化。必須重新審查各種支持性文件以便把新信息包括進(jìn)去；③變更請求。規劃風(fēng)險應對經(jīng)常導致對其他規劃過(guò)程所確定的資源、活動(dòng)、預算和其他事項的變更建議。在變更建議產(chǎn)生時(shí)，就需要提出變更請求，并通過(guò)實(shí)施整體變更控制過(guò)程進(jìn)行處理。
11.4.2 控制風(fēng)險
在項目生命期實(shí)施項目管理計劃包含的風(fēng)險應對措施時(shí)，應持續對項目工作進(jìn)行監督以尋找新風(fēng)險和變化的風(fēng)險。
【風(fēng)險監測與控制的定義】指識別、分析和規劃新生風(fēng)險，追蹤已識別風(fēng)險和觀(guān)察清單中的風(fēng)險，重新分析現有風(fēng)險，監測應急計劃的觸發(fā)條件，監測殘余風(fēng)險，審查風(fēng)險應對策略的實(shí)施并評估其效力的過(guò)程。
【控制風(fēng)險過(guò)程所使用的技術(shù)】包括交差和趨勢分析，要求使用項目實(shí)施過(guò)程中生成的績(jì)效數據。
【控制風(fēng)險以及其他風(fēng)險管理過(guò)程】是項目生命期內不間斷實(shí)施的過(guò)程。
【控制風(fēng)險的其他目的】在于確定：（1）項目的假設是否仍然成立。（2）風(fēng)險的原有狀態(tài)是否已經(jīng)改變，及其趨勢分析。（3）是否遵循了恰當的方針與程序。（4）應依據項目風(fēng)險，對成本或進(jìn)度應急儲備進(jìn)行修改。
【控制風(fēng)險的手段】可能涉及選擇替代對策、實(shí)施應急或備用計劃、采取糾正措施，或修改項目管理計劃。
1、控制風(fēng)險的四大依據：項目管理計劃、風(fēng)險登記冊、工作績(jì)效數據、工作績(jì)效報告
（1）項目管理計劃
項目管理計劃包括風(fēng)險管理計劃，為風(fēng)險監控提供指南。風(fēng)險管理計劃提供的關(guān)鍵依據包括為項目風(fēng)險管理分配人員、風(fēng)險負責人、時(shí)間和其他資源。
風(fēng)險應對負責人應當定期向項目經(jīng)理匯報計劃的有效性、未曾預料到的后果，以及為適當應對風(fēng)險所需采取的中途糾正措施。
（2）風(fēng)險登記冊
風(fēng)險登記冊中包括已識別的風(fēng)險、風(fēng)險責任人、商定的風(fēng)險應對措施、評估應對計劃有效性的控制行動(dòng)、風(fēng)險應對措施、具體的實(shí)施行動(dòng)、風(fēng)險征兆和預警信號、殘余風(fēng)險和次生風(fēng)險、低優(yōu)先級風(fēng)險觀(guān)察清單，以及時(shí)間和成本應急儲備。觀(guān)察清單包括在風(fēng)險登記冊中，是低優(yōu)先級風(fēng)險的清單。
（3）工作績(jì)效數據
工作績(jì)效數據包括項目可交付成果的狀態(tài)、進(jìn)度進(jìn)展情況和己經(jīng)發(fā)生的成本等，它們是風(fēng)險監控過(guò)程的重要依據。
（4）工作績(jì)效報告
工作績(jì)效報告是從績(jì)效測量值中提取信息并進(jìn)行分析的結果，提供關(guān)于項目工作績(jì)效的信息，包括偏差分析結果、掙值數據和預測數據等。
2、控制風(fēng)險的六大工具與技術(shù)：風(fēng)險再評估、風(fēng)險審計、偏差和趨勢分析、技術(shù)績(jì)效測量、儲備分析、會(huì )議
（1）風(fēng)險再評估：定期對新風(fēng)險進(jìn)行識別并對風(fēng)險進(jìn)行重新評估。
項目團隊狀態(tài)審查會(huì )的議程中，應包括項目風(fēng)險管理的內容。重復的內容和詳細程度取決于項目相對于目標的績(jì)效情況。
（2）風(fēng)險審計：是檢查并記錄風(fēng)險應對措施在處理已識別風(fēng)險及其根源方面的有效性，以及風(fēng)險管理過(guò)程的有效性。
項目經(jīng)理要確保按項目風(fēng)險管理計劃所規定的頻率實(shí)施風(fēng)險審計。既可以在日常的項目審查會(huì )中進(jìn)行風(fēng)險審計，也可單獨召開(kāi)風(fēng)險審計會(huì )議。
（3）偏差和趨勢分析（與基準計劃的偏差可能表明威脅或機會(huì )的潛在影響。）
很多控制過(guò)程都會(huì )借助偏差分析來(lái)比較計劃結果與實(shí)際結果。
為了控制風(fēng)險，應該利用績(jì)效信息對項目執行的趨勢進(jìn)行審查。
（4）技術(shù)績(jì)效測量：把項目執行期間所取得的技術(shù)成果與計劃取得的技術(shù)成果進(jìn)行比較。
這些技術(shù)績(jì)效測量指標可包括重量、處理時(shí)間、缺陷數量和存儲容量等。
偏差值(如在某里程碑時(shí)點(diǎn)實(shí)現了比計劃更多或更少的功能)有助于預測項目范圍方面的成功程度。
（5）儲備分析：在項目的任何時(shí)點(diǎn)將剩余的儲備與剩余風(fēng)險量進(jìn)行比較，以確定剩余的儲備是否仍舊充足。
（6）會(huì )議：項目風(fēng)險管理可以是定期召開(kāi)的項目狀態(tài)審查會(huì )的一項議程。該議程項目所需用的會(huì )議時(shí)間可長(cháng)可短，這取決于已識別的風(fēng)險、風(fēng)險優(yōu)先級以及應對的難易程度。
3、控制風(fēng)險的五大成果：工作績(jì)效信息、變更請求、項目管理計劃更新、項目文件更新、組織過(guò)程資產(chǎn)更新
（1）工作績(jì)效信息：提供了溝通和支持項目決策的機制。
（2）變更請求：實(shí)施應急計劃或權變措施會(huì )導致變更請求，其包括推薦的糾正措施（包括應急計劃和權變措施）和預防措施，要提交給實(shí)施整體變更控制過(guò)程審批。
①推薦的糾正措施。為了使項目工作績(jì)效重新符合項目管理計劃而開(kāi)展的活動(dòng)，包括應急計劃和權變措施。后者是針對以往未曾識別或被動(dòng)接受的、目前正在發(fā)生的風(fēng)險而采取的、未經(jīng)事先計劃的應對措施。
②推薦的預防措施。為確保未來(lái)的項目工作績(jì)效符合項目管理計劃而開(kāi)展的活動(dòng)。
（3）項目管理計劃更新
如果經(jīng)批準的變更請求對風(fēng)險管理過(guò)程有影響，則應修改并重新發(fā)布項目管理計劃中的相應組成部分，以反映這些經(jīng)批準的變更。項目管理計劃中可能需要更新的內容與規劃風(fēng)險應對過(guò)程相同。
（4）項目文件更新：風(fēng)險登記冊
風(fēng)險登記冊更新包括:
①風(fēng)險再評估、風(fēng)險審計和風(fēng)險定期審核的結果，可以包括新識別的風(fēng)險，包括概率、影響、優(yōu)先級、應對計劃、負責人及風(fēng)險登記冊其他元素的更新。還可能包括刪掉不再存在的風(fēng)險，并釋放相應的儲備。
②項目風(fēng)險實(shí)際結果和風(fēng)險應對策略的實(shí)際結果，可幫助項目經(jīng)理為整個(gè)組織的風(fēng)險和未來(lái)項目的風(fēng)險進(jìn)行規劃。就此可完成整個(gè)項目風(fēng)險管理的記錄，并形成項目收尾過(guò)程的依據，同時(shí)成為項目收尾文件的組成部分。
（5）組織過(guò)程資產(chǎn)更新
控制風(fēng)險過(guò)程也包括對組織過(guò)程資產(chǎn)進(jìn)行更新，包括為未來(lái)項目之利益更新風(fēng)險管理模板、核對單、風(fēng)險分解結構、項目經(jīng)驗教訓數據庫。
①風(fēng)險管理計劃模板，包括概率和影響矩陣和風(fēng)險登記冊，可在項目收尾時(shí)更新。
②可對風(fēng)險形成記錄并對風(fēng)險分解結構進(jìn)行更新。
③項目風(fēng)險管理活動(dòng)獲取的經(jīng)驗教訓，將有助于促進(jìn)組織經(jīng)驗教訓數據庫更加豐富。
④有關(guān)項目活動(dòng)實(shí)際成本和持續時(shí)間的數據可加入到組織數據庫中。
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